美國金融業監管局（FINRA）市場調查資深副總裁 Steven Price 已離職，加入金融科技公司 Finalis 擔任首席合規官，該公司週四（13 日）向路透社透露此消息。

在 FINRA 過去六年的任職期間，Price 是華爾街的頂尖執法者之一，監督了數千項調查。他最近負責監督 FINRA 對潛在證券法違規行為的調查，例如內線交易和市場操縱。

在此之前，他創立了 FINRA 的國家原因計畫，並領導開發了該監管機構首個人工智慧（AI）驅動的模型，用於集中分析投訴、舉報和其他潛在不當行為的轉介。

Price 轉任總部位於舊金山的 Finalis 公司，正值金融科技和人工智慧的興起，這正在華爾街製造競爭並重塑投資銀行業，讓大型公司中更多的銀行家得以創立精品公司並承接小型交易。

精品公司可以利用 AI 工具來執行傳統上由華爾街大型團隊處理的分析和行政工作，而 Finalis 則提供牌照和其他交易合規基礎設施。

Price 在一次採訪中表示：「能夠將我在 FINRA 學到的經驗，關於如何讓事情變得更快、將正確的資訊連結到正確的對象……這對我來說是一個非常有吸引力的機會。」

Finalis 由前 Kirkland & Ellis 的併購律師 Federico Baradello 於 2020 年創立。該公司表示，迄今已促成了 340 億美元的交易。