美國證券交易委員會（SEC）今日指控三名新澤西州湯姆斯河居民，涉嫌在一項以特定社群為目標的投資詐騙案中扮演角色，該詐騙案募集了約 4700 萬美元，受害者超過 87 人，且多為紐澤西州和紐約州的正統猶太社群成員。

SEC 在新澤西聯邦法院提起的訴訟指控，從大約 2019 年 11 月至 2023 年 6 月期間，該詐騙計畫的策劃者 Leor Moshe 說服投資者，其中大多數人與 Moshe 一樣，是正統猶太社群的活躍成員，將資金投入他的公司 Capital Funding ASAP LLC。Moshe 告訴潛在投資者，他們的資金將用於資助小型企業的短期貸款，並能獲得可觀的固定回報。然而，訴狀指控 Moshe 並未將資金用於商業貸款，而是挪用了超過 1100 萬美元的投資者資金供個人使用，並將超過 85 萬美元用於向早期投資者進行龐氏騙局式的支付。

訴狀進一步指控，Moshe 向同樣居住在湯姆斯河的 Jacob Goldman 和 Isaac Odes 支付費用，讓他們招募投資者，而這兩人並未註冊為經紀自營商，也未與任何註冊經紀自營商有關聯。Goldman 和 Odes 向至少 25 名投資者募集了超過 2300 萬美元，協商了投資條款，並協助收取資金。

由於這項詐騙計畫，來自亞利桑那州、康乃狄克州、佛羅里達州、伊利諾州、新澤西州、紐約州和俄亥俄州的投資者損失了超過 2500 萬美元。

SEC 紐約地區辦公室副主任 Thomas P. Smith, Jr. 表示：「正如我們的訴狀所指控的，被告向一些投資者承諾可以獲得超過百分之三十的回報，這絕對屬於『聽起來好得令人難以置信，那它很可能就是』的範疇。事實上，這個來自澤西海岸的三人組利用他們在正統猶太社群中的關係，為 Moshe 的計畫籌集資金並為自己謀取暴利。」

SEC 的訴狀指控 Moshe 違反了聯邦證券法的反詐欺條款，並指控 Goldman 和 Odes 違反了《1934 年證券交易法》的經紀註冊條款。訴狀尋求對被告實施永久禁令救濟、追繳不法所得並支付預判利息，以及處以民事罰款，並對 Moshe 實施基於行為的禁令。

在平行行動中，新澤西州美國檢察官辦公室今日宣布對 Moshe 提出刑事指控，罪名與此類似。

SEC 的投資者教育與協助辦公室在其「針對特定群體的投資詐騙」網頁上，提供了如何避免詐騙的指導。SEC 也鼓勵投資者使用 Investor.gov 查詢任何提供或銷售投資的人員的背景。