美國證券交易委員會（SEC）今日指控總部位於紐約的投資顧問公司 Adit Ventures Management LLC、其執行長 Eric Munson，以及三家關聯普通合夥人 Adit Ventures LLC；Adit Ventures II LLC；以及 Adit Ventures III LLC（普通合夥人），涉嫌在與投資 SpaceX 和 Klarna 等公司 IPO 前的股票相關的交易中，詐欺投資人及客戶基金，包括挪用諮詢客戶資產並收取數百萬美元未披露的費用。

根據 SEC 的訴狀，從至少 2019 年 4 月至 2024 年 12 月，被告利用虛假陳述和承諾，說服投資人向 Adit 管理的基金投入資本，其中包括 Munson 向一名投資人招攬時，虛假聲稱某基金持有某家未上市、IPO 前公司的股票。

訴狀指控，被告經常將客戶資本用於自身利益，包括以優惠條件從基金獲取無擔保貸款，而這些交易未經基金文件授權，且通常未向投資人披露。

「投資顧問被委託以客戶的最佳利益行事，」執法部資產管理組組長 Corey A. Schuster 表示。「在此案中，被告涉嫌從事重複的詐欺行為以圖利或 enriquecer themselves。這種不當行為在投資諮詢關係中沒有立足之地，因為客戶依賴投資顧問作為其信託人。」

在紐約南區聯邦地區法院提起的訴狀進一步指控，被告違反了其信託義務，購買了 IPO 前的股票，然後讓客戶基金以更高的價格購買這些股票，同時虛報獲取股票的真實成本給投資人，且未取得這些主要交易的必要同意。

被告還被指控向其客戶基金收取了數百萬美元未經授權的「收購費」，並不當將客戶資產作為 1000 萬美元信貸額度的抵押品，該信貸額度部分用於償還被告自身的債務。

SEC 還指控 Adit Ventures Management 未註冊為投資顧問。

訴狀指控 Munson、Adit Ventures Management 和普通合夥人違反了 1933 年證券法、1934 年證券交易法和 1940 年投資顧問法的反詐欺條款，並指控 Adit 違反了投資顧問法的註冊條款。

在未承認訴狀中的指控的情況下，被告同意進入一項法院批准的判決，其中他們同意永久禁止違反聯邦證券法的相關條款，並同意法院將命令他們支付連同訴訟前利息的資產剝離以及民事罰款，具體金額由法院在收到委員會的動議後確定。

Munson 還同意接受一項即將生效的行業禁令，並保留三年後重新申請的權利。

SEC 感謝澤西金融服務委員會的協助。