美國證券交易委員會（SEC）執法部門於今日宣布，其執法手冊已進行重大更新。這些更新強調了委員會在執法部門調查中，持續致力於公平、透明與效率的承諾。更新內容包含旨在提升部門實務的一致性與統一性，以及為達成委員會保護投資者、維持公平、有序且有效率的市場，並促進資本形成的使命，創造更大效率的調查程序變革。此執法手冊上次修訂是在 2017 年，未來將每年進行審查。
SEC 主席 Paul S. Atkins 表示：「這是重要且遲來的步驟，建立在執法部門對透明度、公平性與程序的承諾之上，同時確保其能持續履行使命。」「我讚揚 Ryan 法官與團隊在修訂手冊上的努力，以及他們對未來持續審查手冊的承諾，以確保其程序保持最新、有效且相關。」
SEC 執法部門主任 Margaret A. Ryan 表示：「SEC 修改後的執法手冊旨在釐清並增進公眾對我們如何執行聯邦證券法的理解。」「我們對執法手冊的更新，確保了更大的統一性，反映了部門的最佳實務，並提升了我們員工執行對投資者而言的關鍵任務的能力。」
執法手冊的更新包括以下領域的變革：
確保統一的「威爾斯通知」（Wells）流程：更新後的執法手冊強調了 SEC 工作人員與潛在被告及受調查者之間，進行開放、知情且深思熟慮的對話的重要性，目標是產生更好的結果，並確保調查與建議可能的執法行動能獲得公平且及時的解決。為鼓勵這種對話並促進「威爾斯通知」流程的更大一致性，執法手冊更新規定，收到「威爾斯通知」的收件人通常有四周時間提交「威爾斯提交」（Wells submissions）。更新內容也提供了關於何種「威爾斯提交」對工作人員與委員會最有幫助的指導。更新後的執法手冊規定，「威爾斯會議」將在收到「威爾斯提交」後四周內安排，並將包括部門的一名高階主管。
更新後的執法手冊中概述的程序與時間表，旨在確保部門能迅速採取行動，達成委員會的三部分使命，同時也讓受調查影響的各方能更快地了解工作人員是否會建議結案調查或採取執法行動，並有助於確保委員會資源的有效利用。
促進和解建議與豁免請求的同時審議：更新後的執法手冊反映了委員會最近恢復了其先前做法，允許和解方請求委員會同時審議和解提議，以及任何與自動取消資格及因相關執法行動而產生的其他附帶後果相關的豁免請求。透過讓 SEC 行動的潛在當事方更清楚和解的附帶影響，這些更新節省了委員會的資源，增強了其程序的透明度，並透過提高解決調查的效率來保護投資者。