美國證券交易委員會與商品期貨交易委員會今日宣布，雙方已簽署一份諒解備忘錄（MOU），以指導兩機構間的協調與合作，支持合法創新、維護市場誠信，並確保投資者與客戶的保護。此備忘錄反映了雙方機構致力於為市場參與者提供公平的預告，尊重個人自由，並以最低有效劑量的監管來促進合法創新，以增強美國在全球金融領域的競爭力。
SEC 主席 Paul S. Atkins 表示：「數十年來，監管領域的權力鬥爭、重複的機構註冊以及 SEC 和 CFTC 之間不同的監管規則，一直扼殺創新，並將市場參與者推向其他司法管轄區。這份更新的諒解備忘錄將作為兩機構間新時代協調的藍圖，這對於支持美國在金融創新的下一階段的領導地位至關重要。透過統一監管定義、協調監督，以及促進機構間無縫、安全的數據共享，我們將確保我們的規則和條例能提供市場參與者應得的清晰度。」
CFTC 主席 Michael S. Selig 表示：「美國的金融市場因其規模和適應投資者需求的能力而聞名於世。如同我們的市場一樣，CFTC 和 SEC 的監管框架也必須不斷演進和現代化，以適應我們市場參與者的需求。這份諒解備忘錄鞏固了雙方機構致力於協調監管框架，以提供全面且無縫的金融市場監督的承諾。透過合作，我們將消除重複、繁瑣的規則，並彌補監管上的漏洞，造福所有美國人，並迎來美國金融的黃金時代。」
伴隨此 MOU，兩機構成立了聯合協調倡議（Joint Harmonization Initiative），以推進共同監管領域的協調監督和監管清晰度。該倡議將支持兩機構在政策制定、檢查和執法職能方面的協調，特別是針對聯合申請和共同政策努力，包括：
聯合協調倡議將由 SEC 的 Robert Teply 和 CFTC 的 Meghan Tente 共同領導。
此公告是繼先前宣布的協調兩機構監管框架的努力之後發布的，更多詳情請參閱 SEC 網站和 CFTC 網站。鼓勵大眾提供意見，可透過書面意見表或會議請求提交。