美國證券交易委員會（SEC）今日發布概念性釋出，公開徵求對整合性稽核軌跡系統（CAT）以及目前用於監管美國證券市場的其他稽核軌跡與相關資料來源的全面性檢討意見。

概念性釋出徵求的意見主題包括但不限於 CAT 的資金與成本管理、CAT 的監管目的、CAT 的結構與治理、CAT 的設計與範圍，以及 CAT 與其他稽核軌跡及相關資料來源的網路安全與資料隱私，同時也徵求關於隱私與保密考量、公民自由保護以及監管需求之間適當平衡的意見。

SEC 主席 Paul S. Atkins 表示：「在我領導下，委員會在改革 CAT 並在監管用途、成本、資金與安全考量之間取得更好的平衡方面取得了實質性進展。在過去一年中，委員會已發布豁免救濟並批准了規範 CAT 的國家市場系統計畫修正案，這些修正案除其他效益外，已將 CAT 的預計年度營運成本降低超過 1 億美元，並永久取消了向 CAT 報告個人身分資訊。」

Atkins 主席續稱：「然而，我們可以，也必須做得更多。因此，概念性釋出徵求對 CAT 的基礎和存續性方面的意見。委員會意識到需要處理 CAT 的許多方面，而公眾意見是目前正在進行的全面性檢討中的關鍵一環。」

SEC 交易與市場部主任 Jamie Selway 表示：「本部門期待就我們對 CAT 的全面性檢討與公眾進行互動。我們預計委員會今日發布的概念性釋出將激發有意義的對話。」

SEC 的概念性釋出是委員會在採取任何相關監管行動之前，獲取公眾對政策主題意見的一種方式。概念性釋出通常會概述一個感興趣的主題，確定潛在選項，並提出具體問題供公眾評論者考慮。

在此概念性釋出中，委員會歡迎就釋出中確定的主題或評論者提出的其他與 CAT 相關的潛在監管回應提出意見，包括對任何監管回應可能產生的成本、負擔或效益提出意見。

在概念性釋出刊登於聯邦公報後，公眾意見徵詢期將開放 60 天。