美國證券交易委員會（SEC）的檢查部於今日發布了其新的手冊，「SEC檢查手冊：流程與互動實務指南」，該手冊取代並擴充了先前的檢查手冊，為註冊人提供更多關於檢查的預期與細節。
新手冊提供了一個清晰的流程路線圖，供全國的檢查人員使用，以確保一致性，並旨在強調委員會以可親近且協作的心態進行每次檢查的承諾。除了支持SEC的使命外，檢查部的檢查旨在改善行業實務與合規、監控風險並防止詐欺。
SEC主席Paul S. Atkins表示：「檢查部是SEC進行市場監管和保護投資人的關鍵部分。檢查部的新手冊闡明了檢查流程，讓受監管實體更深入地了解檢查期間的預期，並建立明確的期望。」「此手冊提供的透明度將使檢查更有效，並進一步協助SEC達成其保護投資人、促進資本形成以及維持公平、有序且有效率的市場的使命。」
SEC檢查部主任Keith Cassidy表示：「本部門尋求更親近的目標，為註冊人與委員會提供一個更有效率的檢查計畫。」「透過回應註冊人要求提供更多檢查流程清晰度的呼聲，我們的目標是讓所有參與者的流程更加一致且可預測。」
檢查流程手冊涵蓋了檢查的每個階段，從風險評估流程到結案信，以及提供回饋或提問的幾個管道。該手冊還為註冊人提供了實用的技巧和有用的資源，以準備檢查並隨時了解合規義務。
